（上海首发）
近日，工商黄浦分局南京东路工商所收到市信访办转来关于日本大和多谷上海代表处开展无照经营的来信。接到来信后，南京东路工商所立即派出执法人员赶赴该代表处所在的南京西路338号2701室进行初步调查。
排查摸底
考虑到情况的复杂性，南京东路工商所决定先对该代表处进行排查摸底，了解情况。执法人员先以日常巡查为由对日本大和多谷上海代表处进行了实地查看。经过初步的检查，工商执法人员发现该代表处违法经营的情况比想象中的还要复杂，并不仅仅是无照经营问题。执法人员发现该代表处在开展业务过程中借用了鱼鹰商务咨询公司的名称，并以上海黄金交易所“二级会员”的名义，四处招揽客户进行黄金期货买卖。另外，检查人员还注意到该住所内不少业务员正在进行外汇保证金的交易。而事实上，上述公司开展的金融业务并未取得证监会、外汇管理局等相关部门的批准。了解了基本情况后，执法人员制作了现场检查笔录。
制定方案
经过对初步检查情况的分析汇总后，南京东路工商所认识到日本大和多谷株式会社借用鱼鹰商务咨询公司之名进行的违规金融活动会产生较大的社会危害性。对此，该所迅速组织力量从多方面入手对日本大和多谷株式会社和鱼鹰商务咨询公司的情况进行调查。经查询互联网资料和有关法律法规，执法人员发现该株式会社通过鱼鹰公司在经营过程中招揽客户进行黄金期货买卖和外汇保证金交易，并将客户外汇资金汇到日本大和多谷总部，而1994年12月，中国证监会、国家外管局、国家工商总局、公安部等已联合发文《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》将外汇保证金交易列入了严厉查处的范围。根据掌握的情况，南京东路工商所制定了执法方案，计划对上述公司无相关证照从事金融业务的行为进行查处。
现场执法
南京东路工商所的执法人员根据事先的部署再次对日本大和多谷上海代表处进行了现场调查。在检查过程中，执法人员应变有序，有条不紊地对现场的证物进行有效控制和梳理，查获了《合作合同》、《出入金申请表》、《委托转款协议》及支付凭证等大量相关证据，这些证据与事先获取的关于日本大和多谷株式会社借鱼鹰公司进行违规黄金期货买卖和外汇保证金交易等信息相印证。
此案目前正在进一步调查处理中。
东方诚信在线 张一鸣
